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因人員管理規范等問題 長江證券遭受警示處罰
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因人員管理規范等問題 長江證券遭受警示處罰

11月1日，湖北證監局披露了關于對長江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

經查，長江證券存在以下違規行為：部分從事相關業務的人員未取得從業資格;對部分從業人員注銷登記不及時;個別員工的解聘流程不規范;未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標準、年限和比例;對高級管理人員和分支機構負責人履職情況的內部稽核或外部審計落實不到位;未按規定對個別高級管理人員及時進行離任審計并報送離任審計報告。

上述行為違反了相關規定，湖北證監局對長江證券出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。

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